（原标题：海通证券股份有限公司关于厦门思泰克智能科技股份有限公司首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见）

海通证券股份有限公司关于厦门思泰克智能科技股份有限公司首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见

一、首次公开发行前已发行股份概况和上市后股本变化情况 1. 首次公开发行前已发行股份概况 经中国证券监督管理委员会《关于同意厦门思泰克智能科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可 2023）1530号）同意注册，并根据深圳证券交易所《关于厦门思泰克智能科技股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》（深证上〔2023〕1079号），同意公司获准向社会公开发行人民币普通股 2,582.00万股，于 2023年 11月 28日在深圳证券交易所上市交易。首次公开发行前公司总股本为 77,438,400股，首次公开发行股票完成后公司总股本为 103,258,400股，其中有流通限制及限售安排的股票数量为 78,770,898股，占发行后总股本的比例为 76.29%；无流通限制或限售安排的股票数量为24,487,502股，占发行后总股本的比例为 23.71%。

上市后股本变动情况 自首次公开发行股票上市至本核查意见出具之日，公司未发生因股份增发、回购注销、派发股票股利或资本公积金转增股本等有关事项导致公司股本发生变动的情形，公司股本自上市以来未发生变化。2024年 5月 28日，公司首次公开发行网下配售限售股份上市流通，股份数量为 1,332,498股。

目前股份总额及尚未解除限售的股份数量 截至本核查意见出具日，公司总股本为 103,258,400股，尚未解除限售的股份数量为 77,438,400股，占公司总股本的比例为 74.99%。本次上市流通的限售股为公司首次公开发行前已发行的部分股份，本次解除限售股份数量为 26,740,152股，占公司总股本的比例为 25.90%，限售期为自公司首次公开发行并上市之日起 12个月。

二、申请解除股份限售股东履行承诺情况 本次解除限售的股份属于首次公开发行前已发行股份，涉及股东户数 41户，分别为江苏疌泉元禾璞华股权投资合伙企业（有限合伙）、深圳市展想信息技术有限公司、厦门冠炬股权投资合伙企业（有限合伙）、厦门火炬集团创业投资有限公司、厦门赛富金钻股权投资合伙企业（有限合伙）、林福凌、陈世伟、林长山、王伟锋、范琦、张望雄、黄毓玲、蔡文毅、陈燕文、陈章成、顾玉明、何生茂、霍伟伟、江旭申、李佩璇、林瑞金、卢峥业、陆晶、邱建胜、谭思萍、翁剑麟、吴永彪、徐伟、杨俊铭、俞盛、曾国安、曾建平、詹超、张建昌、张捷、赵雷、周访能、周建辉、周建育、朱宏羽、卓海鹰，其在公司《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》和《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》作出的承诺内容一致，相关承诺如下：

关于股份限售、股东持股及减持意向的承诺 关于稳定股价的承诺 关于填补被摊薄即期回报的承诺 关于依法承担赔偿责任的承诺 关于未履行承诺的补充约束措施

截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东在限售期内严格遵守了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。本次申请解除限售的股东不存在非经营性占用上市公司资金的情形，公司对上述股东不存在违规担保。

三、本次解除限售股份的上市流通安排 1. 本次解除限售股份的上市流通日期为 2024年 11月 28日（星期四）； 2. 本次申请解除限售股份总数为 26,740,152股，占公司总股本的 25.90%； 3. 本次申请解除股份限售的股东共计 41户； 4. 本次申请解除限售股份的具体情况如下表： | 序号 | 股东名称 | 所持限售股份总数（股） | 本次解除限售数量（股） | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 元禾璞华（苏州）投资管理有限公司 - 江苏疌泉元禾璞华股权投资合伙企业（有限合伙） | 3,872,000 | 3,872,000 | | 2 | 林福凌 | 3,349,255 | 3,349,255 | | 3 | 何生茂 | 3,339,040 | 3,339,040 | | 4 | 曾建平 | 1,629,250 | 1,629,250 | | 5 | 范琦 | 1,431,875 | 1,431,875 | | 6 | 王伟锋 | 1,431,874 | 1,431,874 | | 7 | 厦门赛富金钻股权投资合伙企业（有限合伙） | 1,280,000 | 1,280,000 | | 8 | 深圳市展想信息技术有限公司 | 1,200,000 | 1,200,000 | | 9 | 徐伟 | 761,600 | 761,600 | | 10 | 谭思萍 | 707,200 | 707,200 | | 11 | 赵雷 | 707,200 | 707,200 | | 12 | 詹超 | 688,000 | 688,000 | | 13 | 陈章成 | 680,000 | 680,000 | | 14 | 蔡文毅 | 517,600 | 517,600 | | 15 | 厦门冠亚创新投资管理有限公司 - 厦门冠炬股权投资合伙企业（有限合伙） | 480,000 | 480,000 | | 16 | 厦门火炬集团创业投资有限公司 | 424,000 | 424,000 | | 17 | 陆晶 | 408,000 | 408,000 | | 18 | 江旭申 | 387,192 | 387,192 | | 19 | 曾国安 | 387,192 | 387,192 | | 20 | 俞盛 | 384,000 | 384,000 | | 21 | 陈燕文 | 363,008 | 363,008 | | 22 | 卓海鹰 | 361,760 | 361,760 | | 23 | 周访能 | 288,320 | 288,320 | | 24 | 李佩璇 | 285,600 | 285,600 | | 25 | 周建辉 | 172,800 | 172,800 | | 26 | 林长山 | 166,400 | 166,400 | | 27 | 张建昌 | 144,160 | 144,160 | | 28 | 林瑞金 | 144,160 | 144,160 | | 29 | 陈世伟 | 122,400 | 122,400 | | 30 | 翁剑麟 | 122,400 | 122,400 | | 31 | 张捷 | 122,400 | 122,400 | | 32 | 周建育 | 100,800 | 100,800 | | 33 | 杨俊铭 | 97,600 | 97,600 | | 34 | 黄毓玲 | 43,120 | 43,120 | | 35 | 霍伟伟 | 40,800 | 40,800 | | 36 | 朱宏羽 | 40,800 | 40,800 | | 37 | 顾玉明 | 16,320 | 16,320 | | 38 | 吴永彪 | 16,000 | 16,000 | | 39 | 张望雄 | 12,240 | 12,240 | | 40 | 邱建胜 | 1,546 | 1,546 | | 41 | 合计 | 26,740,152 | 26,740,152 |

注 1：股东林福凌先生为公司董事兼副总经理，黄毓玲女士为公司副总经理、财务总监兼董事会秘书，陈世伟先生为公司董事，林长山先生为公司独立董事，王伟锋先生、范琦先生及张望雄先生为公司监事，根据相关规定及股东承诺，在担任公司董事、监事或高级管理人员期间，每年转让的股份不超过其本人持有公司股份总数的 25%。 注 2：截至本核查意见披露日，股东何生茂先生本次解除限售的股份处于质押状态的数量为 3,330,000股，该部分股份解除质押后即可上市流通。

四、本次解除限售股份上市流通前后股本结构变动表 本次首次公开发行前已发行股份限售股解除限售后，公司股份变动情况如下： | 股份性质 | 本次变动前 | 本次变动增减 | 本次变动后 | | --- | --- | --- | --- | | 数量（股） | 比例（%） | 增加（股） | 减少（股） | 数量（股） | 比例（%） | | 一、限售条件流通股/非流通股 | 77,438,400 | 74.99 | 4,916,133 | 26,740,152 | 55,614,381 | 53.86 | | 其中：高管锁定股 | 0 | 0.00 | 4,916,133 | 0 | 4,916,133 | 4.76 | | 首发前限售股 | 77,438,400 | 74.99 | 0 | 26,740,152 | 50,698,248 | 49.10 | | 二、无限售条件股份 | 25,820,000 | 25.01 | 21,824,019 | 0 | 47,644,019 | 46.14 | | 三、股份总数 | 103,258,400 | 100.00 | 0 | 0 | 103,258,400 | 100.00 |

注 1：本次解除限售股东中，林福凌先生为公司董事兼副总经理，黄毓玲女士为公司副总经理、财务总监兼董事会秘书，陈世伟先生为公司董事，林长山先生为公司独立董事，王伟锋先生、范琦先生及张望雄先生为公司监事，本次解除限售后的股本结构以该等个人股东直接持股的 75%计入高管锁定股测算所得。 注 2：本次解除限售后的股本结构表情况以中国证券登记结算有限公司深圳分公司最终办理结果为准。

五、保荐机构核查意见 经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具日，公司本次申请首次公开发行前已发行股份上市流通事项符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定的要求；公司本次申请上市流通的限售股股东均严格履行了其在首次公开发行股票中做出的股份锁定承诺；公司对本次限售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整。综上所述，保荐机构对本次首次公开发行前已发行股份上市流通事项无异议。